招商纳斯达克 100 交往型盛开式指数
证券投资基金（QDII）2024 年第 4 季度
申报
基金经管东说念主：招商基金经管有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
送出日历：2025 年 1 月 21 日
招商纳斯达克 100 交往型盛开式指数证券投资基金（QDII）2024 年第 4 季度申报
§1 迫切教导
基金经管东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在乖张记录、误导性述说或要害
遗漏，并对其内容的真是性、准确性和完好意思性承担个别及连带包袱。
基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金公约法例，于 2025 年 1 月 20 日复核了本
申报中的财务联想、净值施展和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在乖张记录、误
导性述说或者要害遗漏。
基金经管东说念主甘愿以浑厚信用、尽力遵法的原则经管和诈欺基金钞票，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往事迹并不代表其改日施展。投资有风险，投资者在作出投资决议前应仔细
阅读本基金的招募评释书。
本申报中财务贵府未经审计。
本申报期自 2024 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产物大约
基金简称 招商纳斯达克 100ETF（QDII）
场内简称 纳斯达克 100ETF
基金主代码 159659
交往代码 159659
基金运作步地 交往型盛开式
基金公约成功日 2023 年 4 月 12 日
申报期末基金份额总数 2,740,744,064.00 份
缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪
投资标的
短处的最小化。
本基金主要选拔完全复制法，即完全按照标
的指数的成份券组成偏激权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份券偏激权重
的变动进行相应颐养。但在因罕见情形导致
基金无法完全投资于标的指数成份券时，基
投资政策 金经管东说念主可选拔包括成份券替代政策在内的
其他指数投资技巧安妥颐养基金投资组合，
以达到缜密追踪标的指数的成见。罕见情形
包括但不限于：（1）法律法例的截止；（2）
标的指数成份券流动性严重不及；（3）标的
指数的成份券始终停牌；（4）标的指数成份
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券进行配股或增发；（5）标的指数成份券派
发现款股息；（6）标的指数编制方法发生变
化；（7）其他可能严重截止本基金追踪标的
指数的合理原因等。
本基金力图将日均追踪偏离度的十足值适度
在 0.35%以内，年化追踪短处适度在 4%以内。
如因标的指数编制公法颐养或其他成分导致
追踪短处跳跃上述界限，基金经管东说念主应选拔
合理措施幸免追踪短处进一步扩大。
对于出现商场流动性不及、因法律法例原因
个别成份券被截止投资等情况，导致本基金
无法取得有尾数目的成份券时，基金经管东说念主
将通过投资成份券、备选成份券、非成份券、
成份券衍生品等进行替代，诈欺其他合理的
投资方法构建本基金的本体投资组合，追求
尽可能逼近标的指数的施展。
本基金其他主要投资政策包括：债券投资策
略、钞票扶直证券投资政策、衍生品投资策
略、存托凭据投资政策、参与融资及转融通
证券出借业务政策。
事迹相比基准 纳斯达克 100 指数收益率（经汇率颐养后）
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期
风险水平高于债券型基金与货币商场基金。
本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主
要禁受完全复制政策追踪标的指数的施展，
其风险收益特征与标的指数所表征的商场组
风险收益特征 合的风险收益特征同样。
本基金不错投资境外商场。本基金除了需要
承担与境内证券投资基金雷同的商场波动风
险等一般投资风险之外，还濒临因投资境外
商场合带来的汇率风险等专有风险。
基金经管东说念主 招商基金经管有限公司
基金托管东说念主 中国银行股份有限公司
英文称呼：JPMorgan Chase Bank, National
境外钞票托管东说念主 Association
华文称呼：摩根大通银行
§3 主要财务联想和基金净值施展
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单元：东说念主民币元
主要财务联想 申报期（2024 年 10 月 1 日－2024 年 12 月 31 日）
注：1、上述基金事迹联想不包括抓有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后本体收益
水平要低于所列数字；
益)扣除相干用度和信用减值死亡后的余额，本期利润为本期已达成收益加上本期公允价值
变动收益。
份额净值增 事迹相比基
份额净值增 事迹相比基
阶段 长率方法差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
曩昔三个月 7.59% 1.09% 7.45% 1.09% 0.14% 0.00%
曩昔六个月 7.57% 1.31% 7.68% 1.32% -0.11% -0.01%
曩昔一年 24.01% 1.15% 26.74% 1.16% -2.73% -0.01%
自基金公约
成功起于今
益率变动的相比
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§4 经管东说念主申报
任本基金的基金司理 证券
姓名 职务 期限 从业 评释
任职日历 离任日历 年限
男，学士。曾任职于成王人商报社、西南
财经大学金融数据中心、南京大学金陵
学院；2010 年 7 月加入华西期货有限责
任公司，历任金融工程部高档量度员、
部门认真东说念主；2014 年 3 月加入西南证券
股份有限公司，历任衍生品业务岗、平
仓处治岗、政策量度岗、投资者教师及
培训岗；2017 年 9 月加入招商基金经管
本基金
刘重杰 基金经 - 14
月 12 日 (TMT)50 交往型盛开式指数证券投资基
理
金、招商深证电子信息传媒产业(TMT)50
交往型盛开式指数证券投资基金辘集基
金、招商深证 100 交往型盛开式指数证
券投资基金辘集基金、招商中证浙江 100
交往型盛开式指数证券投资基金、招商
中证生物科技主题交往型盛开式指数证
券投资基金、招商中证云忖度与大数据
主题交往型盛开式指数证券投资基金、
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招商沪深 300ESG 基准交往型盛开式指
数证券投资基金、招商中证物联网主题
交往型盛开式指数证券投资基金、招商
中证香港科技交往型盛开式指数证券投
资基金（QDII）、招商中证 A100 交往型
盛开式指数证券投资基金基金司理，现
任招商深证 100 交往型盛开式指数证券
投资基金、招商中证红利交往型盛开式
指数证券投资基金、招商国证食物饮料
行业交往型盛开式指数证券投资基金、
招商中证畜牧繁衍交往型盛开式指数证
券投资基金、招商中证新动力汽车指数
型证券投资基金、招商中证红利交往型
盛开式指数证券投资基金辘集基金、招
商中证银行 AH 价钱优选交往型盛开式
指数证券投资基金、招商中证畜牧繁衍
交往型盛开式指数证券投资基金辘集基
金、招商中证银行 AH 价钱优选交往型
盛开式指数证券投资基金发起式辘集基
金、招商纳斯达克 100 交往型盛开式指
数证券投资基金（QDII）、招商中证国新
央企鼓励申报交往型盛开式指数证券投
资基金、招商纳斯达克 100 交往型盛开
式指数证券投资基金发起式辘集基金
（QDII）、招商中证国新央企鼓励申报交
易型盛开式指数证券投资基金发起式联
接基金、招商中证 A500 交往型盛开式指
数证券投资基金、招商中证 A500 交往型
盛开式指数证券投资基金发起式辘集基
金基金司理。
注：1、本基金首任基金司理的任职日历为本基金公约成功日，后任基金司理的任职日历以
及历任基金司理的离任日历为公司相干会议作出决定的公告（成功）日历；
东说念主员及从业东说念主员监督经管办法》中对于证券从业东说念主员界限的相干法例。
本基金无境外投资参谋人。
基金经管东说念主声明：在本申报期内，本基金经管东说念主严格恪守《中华东说念主民共和国证券投资基
金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》等关联法律法例偏激各项实施准则的法例
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以及本基金的基金公约等基金法律文献的商定，本着浑厚信用、尽力遵法的原则经管和运
用基金钞票，在严格适度风险的前提下，为基金抓有东说念主谋求最大利益。本申报期内，基金
运作举座正当合规，无毁伤基金抓有东说念主利益的步履。基金的投资界限以及投资运作合适有
关法律法例及基金公约的法例。
基金经管东说念主已设立较完善的量度方法和投资决议进程，确保各投资组合享有平允的投
资决议契机。基金经管东说念主设立了扫数组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库设立、
景仰本事。基金经管东说念主领有健全的投资授权轨制，明确投资决议委员会、投资组合司理等
各投资决议主体的职责和权限折柳，投资组合司理在授权界限内不错自主决议，跳跃投资
权限的操作需要经过严格的审批本事。基金经管东说念主的相干量度完毕向里面扫数投资组合开
放，在投资量度层面不存在各投资组合间抗击允的问题。
基金经管东说念主严格适度不同投资组合之间的同日反向交往，严格不容可能导致抗击允交
易和利益运输的同日反向交往。确因投资组合的投资政策或流动性等需要而发生的同日反
向交往，基金经管东说念主条目相干投资组合司理提供决议依据，并留存记录备查，完全按照有
关指数的组成比例进行投资的组合等以外。
本申报期内，本基金各项交往均严格按摄影干法律法例、基金公约的关联要务施行，
公司扫数投资组合参与的交往所公开竞价同日反向交往成交较少的单边交往量跳跃该证券
当日成交量的 5%的交往共有 4 次，为旗下指数及量化组合因投资政策需要而发生反向交往。
申报期内未发现存可能导致抗击允交往和利益运输的要害荒谬交往步履。
申报期内，好意思股举座上延续了全年的高涨态势，主要代表性指数在此时期不竭创出历
史新高；相较于前三季度的涨幅有小幅缩窄。其中标普 500 指数、说念琼斯指数、纳斯达克
内高涨 4.74%。对于本基金的运作，仓位看护在 99.1%傍边的水平，基本完成了对基准的跟
踪。
申报期内，本基金份额净值增长率为 7.59%，同时事迹基准增长率为 7.45%。
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申报期内，本基金未发生连合二十个职责日出现基金份额抓有东说念主数目不悦二百东说念主或者
基金钞票净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合申报
金额单元：东说念主民币元
占基金总钞票的比例
序号 神志 金额（东说念主民币元）
（%）
其中：平常股 4,388,178,733.69 95.13
存托凭据 28,685,364.40 0.62
其中：债券 - -
钞票扶直证券 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融钞票
注：此处的股票投资项含可退替代款估值升值。
国度（地区） 公允价值（东说念主民币元） 占基金钞票净值比例（％）
好意思国 4,416,864,098.09 99.04
整个 4,416,864,098.09 99.04
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行业类别 公允价值（东说念主民币元） 占基金钞票净值比例（％）
通讯作事 679,345,932.36 15.23
非日常生计花消品 645,339,272.12 14.47
日常花消品 240,125,280.23 5.38
动力 24,643,020.14 0.55
金融 23,846,068.18 0.53
医疗保健 217,966,199.26 4.89
工业 202,155,886.17 4.53
信息技巧 2,265,178,378.42 50.79
原材料 55,553,605.15 1.25
房地产 8,178,816.82 0.18
公用劳动 54,531,639.24 1.22
整个 4,416,864,098.09 99.04
注：以上分类禁受彭博提供的海外通用行业分类方法。
本基金本申报期末未抓有积极投资的权柄投资。
及存托凭据投资明细
公司名 所属国 占基金资
公司称呼 证券代 地方证 数目 公允价值（东说念主民币
序号 称（中 家（地 产净值比
（英文） 码 券商场 （股） 元）
文） 区） 例（％）
纳斯达
APPLE 苹果公 AAPL
INC 司 US
交往所
纳斯达
NVIDIA 英伟达 NVDA
CORP 公司 US
交往所
纳斯达
MICROSO 微软公 MSFT
FT CORP 司 US
交往所
纳斯达
AMAZON. 亚马逊 AMZN
COM INC 公司 US
交往所
纳斯达
BROADCO 博通公 AVGO
M INC 司 US
交往所
纳斯达
TESLA 特斯拉 TSLA
INC 公司 US
交往所
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META
PLATFOR 纳斯达
META
US
INC-CLAS 交往所
SA
ALPHABE 谷歌 纳斯达
GOOGL
US
A et) 交往所
ALPHABE 谷歌 纳斯达
GOOG
US
C et) 交往所
COSTCO 纳斯达
好市多 COST
公司 US
LE CORP 交往所
及存托凭据投资明细
本基金本申报期末未抓有积极投资的权柄投资。
本基金本申报期末未抓有债券。
本基金本申报期末未抓有债券。
投资明细
本基金本申报期末未抓有钞票扶直证券。
资明细
本基金本申报期末未抓有金融衍生品。
本基金本申报期末未抓有基金。
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申报期内基金投资的前十名证券除 AMAZON.COM INC（证券代码 AMZN US）外其他证券的
刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情
形。
根据 2024 年 3 月 27 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因违纪联想被波兰竞争和花消者
保护办公室处以罚金。
对上述证券的投资决议本事的评释：本基金投资上述证券的投资决议本事合适相干法
律法例和公司轨制的条目。
本基金投资的前十名股票莫得超出基金公约法例的备选股票库，本基金经管东说念主从轨制
和进程上条目股票必须先入库再买入。
金额单元：东说念主民币元
序号 称呼 金额（元）
本基金本申报期末未抓有处于转股期的可颐养债券。
本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限的情况。
本基金本申报期末积极投资前五名股票中不存在通顺受限的情况。
§6 盛开式基金份额变动
单元：份
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申报期期初基金份额总数 1,418,744,064.00
申报期时期基金总申购份额 1,748,000,000.00
减：申报期时期基金总赎回份额 426,000,000.00
申报期时期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
申报期期末基金份额总数 2,740,744,064.00
§7 基金经管东说念主诈欺固有资金投老本基金情况
本申报期内基金经管东说念主无诈欺固有资金投老本基金的情况。
本申报期内基金经管东说念主无诈欺固有资金投老本基金的交往明细。
§8 影响投资者决议的其他迫切信息
申报期内抓有基金份额变化情况 申报期末抓有基金情况
抓有基金
份额比例
投资者
序 达到或者
类别 期初份额 申购份额 赎回份额 抓有份额 份额占比
号 跳跃 20%
的时期区
间
招商纳
斯达克
发起式 20241231
辘集
（QDII）
机构 1 286,047,862.00 243,137,400.00 527,938,965.00 1,246,297.00 0.05%
产物专有风险
本基金存在单一投资者抓有基金份额比例达到或跳跃 20%的情况，可能会出现聚积赎回致使多量赎回从而激励基金净值剧烈
波动，致使激励基金的流动性风险，基金经管东说念主可能无法实时变现基金钞票以搪塞基金份额抓有东说念主的赎回央求，基金份额抓
有东说念主可能无法实时赎回抓有的沿路基金份额。
注：1、申报期末抓有份额占比按照四舍五入方法保留至一丝点后第 2 位；
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招商纳斯达克 100 交往型盛开式指数证券投资基金（QDII）2024 年第 4 季度申报
份额，赎回份额包含赎回、颐养转出或者卖出等业务减少的份额。
（QDII）缔造的文献；
招商基金经管有限公司
地址：深圳市福田区深南大路 7088 号
上述文献可在招商基金经管有限公司互联网站上查阅，或者在交易时期内到招商基金
经管有限公司查阅。
投资者对本申报书如有疑问，可究诘本基金经管东说念主招商基金经管有限公司。
客户作事中心电话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金经管有限公司
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